Yazdır
FINANSGUNDEM.COM – DIŞ HABERLER SERVİSİ
ABD’li düzenleyiciler, yetkisiz mesajlaşma uygulamalarını kullanan çalışanları izleyemedikleri gerekçesiyle ülkenin en büyük beş yatırım bankasından yaklaşık 1 milyar dolar tazminat almaya hazırlanıyor.
Bloomberg International’ın haberine göre, Morgan Stanley Perşembe günü yaptığı açıklamada, 200 milyon dolarlık bir para cezası ödemeyi beklediğini açıkladı. JPMorgan da aynı sebepten bu miktarın aynısını ödeyeceğini açıklamıştı. Yetkililer söz konusu tazminat anlaşmasını bankacılık sektörü için bir ölçüt olarak kullanıyor. Habere göre, Citigroup, Goldman Sachs ve Bank of America da benzeri bir para cezası için düzenleyicilerle ileri düzeyde görüşmeler yaptı. Bu görüşmeler henüz sonuçlanmadı ve cezalar hala değişebilir.
1 milyar dolara ulaşan toplam tazminat miktarı, böyle bir konuyla alakalı tazminat ödemelerinde nadir görülen bir artışı temsil ediyor. Para cezaları ise geçmişe göre önemli ölçüde daha yüksek olma eğiliminde ve hatta ABD bankalarına kayıt tutma konusundaki eksiklikleri nedeniyle verilen en büyük cezalar arasında yerini alıyor. Daha önce 2006 yılında Morgan Stanley’e e-postaları koruma konusundaki başarısızlığı nedeniyle 15 milyon dolarlık bir ceza uygulanmıştı.
Finansgundem.com’un derlediği bilgilere göre finans firmalarının, uygunsuz davranışları önlemek için çalışanlarının işleriyle alakalı iletişimlerini titizlikle izlemeleri gerekiyor. Mobil mesajlaşma uygulamalarının çoğalmasıyla halihazırda zor durumda kalan personel izleme sistemleri, firmaların Kovid-19 pandemisi nedeniyle çalışanlarını eve göndermesinin ardından çok daha işlevsiz hale geldi.
Aralık ayında, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ve Emtia Vadeli İşlemleri Ticaret Komisyonu (CFTC) JPMorgan'a 200 milyon dolar para cezası verdi. Düzenleyici kurumlardan yapılan açıklamada bankadaki genel müdürlerin ve diğer üst düzey denetçilerin bile, işle ilgili iletişim için WhatsApp veya kişisel e-posta adresleri gibi hizmetleri kullanarak mevzuat incelemelerini ortadan kaldırdığı belirtildi.
SEC ve CFTC'nin öncülük ettiği soruşturmalarda, HSBC ve Deutsche Bank gibi diğer firmalara da uygulanacak olası cezaların ardından tablo daha da ağırlaşabilir.
"Onaylanmamış" cihazlar
Morgan Stanley'den Perşembe günü yapılan bilanço açıklamasında beklenen para cezasının, "onaylanmamış kişisel cihazların kullanımı ve firmanın kayıt tutma gereklilikleri ile ilgili belirli bir mevzuat konusuyla ilgili” olduğu belirtildi.
JPMorgan'ın para cezası açıklandığında, SEC'in New York Bölge Ofisi Kıdemli Müdür Yardımcısı Sanjay Wadhwa, New York merkezli bankanın "başarısızlıklarının birkaç komisyon soruşturmasını engellediğini ve personelin normalde gerekli olmaması gereken bazı ek adımlar atmasını gerektirdiğini" söyledi.
Wadhwa, firmaların "yatırımcıyı engellemekten ziyade yatırımcı koruma misyonunu paylaşması" gerektiğini sözlerine ekledi.
WhatsApp kullanımı bankacıyı işinden etti
Gözler dev bankaların bilançolarında
Ünlü bankacının dönüşü muhteşem oldu