Yapı Kredi Yatırım'ın ismi yine bir usulsüz işlemle anıldı. Ünlü spekülatör Ali Karakaya'nın hesabındaki hisseleri talimatsız olarak sattığı gerekçesiyle yatırımcı ile karşı karşıya gelen Yapı Kredi Yatırım, usulsüz işlemler nedeniyle SPK tarafından cezalandırıldı. SPK'nın haftalık bülteninde yer alan bilgilere göre, bir müşterinin şikayeti üzerine yapılan incelemeler sonrası kuruma şu cezaların verilmesi kararlaştırıldı: 1) Müşteri adına aynı çerçeve sözleşme ile birden fazla hesap açılmasıyla ilgili olarak, Kurul’un 2007/26 sayılı Bülteninde yayımlanan 28.06.2007 tarih ve 707 nolu ilke kararına aykırılık nedeniyle, 2499 sayılı SPKn’nun 5728 sayılı Kanunla değiÄ¢ik 47/A maddesi ve Kurulumuzun 2009/2 sayılı Haftalık Bülteni’nde yayımlanan 09.01.2009 tarih ve 1/7 sayılı kararı çerçevesinde Aracı Kurum hakkında 16.800 TL idari para cezası uygulanmasına, 2) Müşteriye hesap ekstresinin gönderilmemesi konusunda münhasıran sözleşme imzalanmamış olmasıyla ilgili olarak, Seri: V, No: 6 Aracılık Faaliyetinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğin 4 üncü maddesine aykırılık nedeniyle, 2499 sayılı SPKn’nun 5728 sayılı Kanunla değişik 47/A maddesi ve Kurulumuzun 2009/2 sayılı Haftalık Bülteni’nde yayımlanan 09.01.2009 tarih ve 1/7 sayılı kararı çerçevesinde Aracı Kurum hakkında 16.800 TL idari para cezası uygulanmasına,karar verilmiştir.